叢書名：移民研究文庫•水庫移民系列 

內(nèi)容簡介：《水電移民土地證券化安置模式》以水電開發(fā)占用的土地資本要素為主線，遵循“資源資產(chǎn)化—資產(chǎn)資本化—資本證券化”的技術經(jīng)濟路線，系統(tǒng)梳理了移民土地證券化的技術經(jīng)濟路線的基礎上，構建了切實可行的水電移民土地證券化模式；基于資產(chǎn)證券化的流程，設計出可操作化的水電移民土地證券化模式；逐一厘清移民土地證券化安置的風險，并提出規(guī)避措施；最后，以JSJ流域BHT電站移民安置為案例進行試點研究。

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目錄

第一章　緒論1

第一節(jié)　研究背景與研究意義1

第二節(jié)　研究述評9

第三節(jié)　研究范圍、內(nèi)容、方法與技術路線26

第四節(jié)　主要創(chuàng)新點32

第二章　水電移民土地證券化安置模式的理論基礎34

第一節(jié)　制度變遷下水電移民安置理念演變34

第二節(jié)　水電開發(fā)核心利益相關者利益關系51

第三節(jié)　資產(chǎn)證券化的基本理論65

第四節(jié)　本章小結70

第三章　水電移民土地證券化的驅(qū)動力與可行性72

第一節(jié)　水電移民安置模式比較分析72

第二節(jié)　水電移民土地證券化的驅(qū)動力82

第三節(jié)　水電移民土地證券化創(chuàng)新的可行性91

第四節(jié)　本章小結100

第四章　水電移民土地證券化安置模式的構建102

第一節(jié)　水電移民土地證券化安置模式的框架102

第二節(jié)　水電移民土地資源資產(chǎn)化116

第三節(jié)　水電移民土地資產(chǎn)資本化121

第四節(jié)　水電移民土地資本證券化131

第五節(jié)　本章小結145

第五章　水電移民土地證券化安置模式的運作147

第一節(jié)　土地資產(chǎn)支持證券資產(chǎn)池的組建147

第二節(jié)　土地資產(chǎn)支持證券特殊目的載體構造153

第三節(jié)　土地資產(chǎn)支持證券的信用增級160

第四節(jié)　土地資產(chǎn)支持證券的信用評級165

第五節(jié)　土地資產(chǎn)支持證券的票面設計168

第六節(jié)　本章小結181

第六章　水電移民土地證券化安置模式的風險控制183

第一節(jié)　水電移民土地證券化安置模式的風險識別183

第二節(jié)　水電移民土地證券化安置模式的風險控制措施193

第三節(jié)　本章小結205

第七章　案例——BHT水電站移民土地證券化安置207

第一節(jié)　BHT水電站移民土地證券化安置創(chuàng)新的

必要性　207

第二節(jié)　BHT水電站移民土地證券化安置實施方案220

第三節(jié)　BHT水電站移民土地證券化安置效益分析262

第四節(jié)　BHT水電站移民土地證券化安置敏感性分析278

第五節(jié)　本章小結288

第八章　結論與展望290

第一節(jié)　研究結論290

第二節(jié)　研究展望292

參考文獻294

附錄　ABHT水電站庫區(qū)不同種植作物單位面積凈產(chǎn)值預測結果312

附錄　B不同安置模式下BHT水電站移民人均收入水平計算結果314

附錄　CBHT水電站移民土地證券化安置計算結果附表315

附錄　DBHT水電站土地證券化安置移民收入敏感性分析計算結果327

后記332

作者簡介：
尚凱，河海大學管理學博士，就職于伊爾姆環(huán)境資源管理咨詢（上海）有限公司。
施國慶，教授，河海大學公共管理學院院長，中國移民研究中心（NRCR）主任，社會發(fā)展研究所所長，移民科學與管理、社會學專業(yè)博士生導師。

叢書總序

　　移民已經(jīng)成為世界性的難題，也已經(jīng)成為世界性的科學研究前沿領域之一。在國內(nèi)，移民問題已經(jīng)成為中國改革開放30年以來最熱點的社會問題研究領域之一。

　　移民是人口在不同地區(qū)之間遷移及其社會經(jīng)濟恢復重建活動的總稱。移民包括工程移民、生態(tài)移民、災害移民、扶貧移民、環(huán)境移民、經(jīng)濟移民等多種類型。
　　移民學是一門運用人口學、社會學、經(jīng)濟學、管理學、工程技術科學、資源科學、環(huán)境科學、數(shù)學、統(tǒng)計學、心理學、人類學、政治學等多學科理論與方法，專門研究各類自愿性及非自愿性移民活動的科學。移民學研究的對象是工程建設、生態(tài)、環(huán)境、自然災害、戰(zhàn)爭、社會沖突、經(jīng)濟、扶貧等各種原因引起的人口遷移活動及其相關的社會、經(jīng)濟、文化、生態(tài)、環(huán)境、資源、政治系統(tǒng)。研究內(nèi)容包括各類原因引起的人口遷移、社會經(jīng)濟系統(tǒng)恢復重建問題，以及移民的經(jīng)濟、管理、政策、社會、文化、資源、環(huán)境、心理、民族、宗教及工程技術等問題。移民學可以揭示移民活動全過程及相關人口、社會、經(jīng)濟系統(tǒng)的變遷、恢復、重建、發(fā)展的機理與客觀規(guī)律，為移民系統(tǒng)的識別、調(diào)查、分析、解釋、預測、規(guī)劃、評價、監(jiān)測、控制、管理提供理論和方法，從而為移民活動的管理和移民系統(tǒng)建設提供科學依據(jù)。移民學是一門綜合性很強的由多學科交叉產(chǎn)生的邊緣學科，是自然科學、工程技術科學與社會科學交叉產(chǎn)生的一門新興科學，極具復雜性、長期性和系統(tǒng)性，正日益受到越來越廣泛的重視。

　　從全世界范圍看，在1990~1999的10年中，約有1億因為開發(fā)活動導致的非自愿移民，而在2000~2009年的10年中，這一數(shù)字則增加到1　5億人。

　　1949年以來，中國已經(jīng)產(chǎn)生工程建設征地拆遷移民7000多萬人，其中1949~2008年動遷水庫移民1930萬人。1998年長江大水后進行了246萬人移民建鎮(zhèn)，黃河灘區(qū)和淮河行蓄洪區(qū)均需要通過移民方式解決防洪問題。汶川、玉樹地震，舟曲泥石流以及全國各地大量的地質(zhì)災害也造成了大量災害移民安置問題。2011年，全國有2　2億農(nóng)村人口正在逐步向城市（鎮(zhèn)）和發(fā)達地區(qū)流動與遷移。國家正在實施的生態(tài)移民，2030年前約遷移1000萬人。根據(jù)估計，移民也是人類適應和應對氣候變化問題的重要手段。許多大中城市正在開展污染企業(yè)搬遷，河流、湖泊、海洋、草原等自然環(huán)境保護也導致人類經(jīng)濟活動形式的變化。

　　按照能否自愿選擇，移民可以分為自愿性移民和非自愿性移民。

　　非自愿移民是尚未很好解決的世界性難題。從全球視野看，無論是中國、印度、巴西、俄羅斯等社會經(jīng)濟發(fā)展迅速的人口大國，還是非洲、東南亞、南美、中亞等大量發(fā)展中或者欠發(fā)達國家和地區(qū)，非自愿移民都步履艱難。歐美發(fā)達國家已經(jīng)進入后現(xiàn)代化階段，其在現(xiàn)代化過程中雖然也積累了一定的非自愿移民政策、經(jīng)驗與教訓，但是由于政治、社會、經(jīng)濟、文化、宗教、資源、環(huán)境等差異，這些政策和經(jīng)驗也并不能夠為發(fā)展中國家所照搬甚至借鑒。

　　非自愿移民活動極為艱巨復雜，尤其當它與以年輕人或有專門技能的中年人為主、為尋求新的發(fā)展或者生活質(zhì)量提高的機會而自主進行人生選擇的自愿移民比較時。人口的非自愿遷移對任何人來說均非一個簡單的過程，要人們遷離世代居住的家園，離開熟悉的土地、社區(qū)和環(huán)境，解體原有的社會經(jīng)濟系統(tǒng)和社會網(wǎng)絡，重構個人和家庭可持續(xù)的生計系統(tǒng)，改變千百年世代形成的生產(chǎn)和生活方式，經(jīng)歷與親鄰分離的精神痛苦和心靈煎熬。它具有利益相關人群的不可選擇性，其群體由各種年齡、不同性別、多種社會階層的人所組成，其觀念與謀生能力各不相同。非自愿移民的遷移、安置與生計恢復工作是一項龐大而復雜的系統(tǒng)工程，涉及社會、經(jīng)濟、政治、文化、人口、資源、環(huán)境、民族、宗教、心理、工程技術諸多領域。隨著人口的增加，各種資源減少，人地關系更加緊張，社會階層分化加劇，非自愿移民的遷移與妥善安置也越來越困難，已經(jīng)并將繼續(xù)成為世界性的難題。

　　在各類非自愿移民活動中，水利水電工程移民尤其是水庫移民的問題最復雜、影響最深遠、涉及面最廣、實施難度最大。

　　水利水電工程所導致的大規(guī)模移民活動，涉及永久征地、臨時占地、房屋拆遷、個人或者家庭財產(chǎn)被征收、公共性設施與其他財產(chǎn)拆遷、工礦企業(yè)拆遷、城集鎮(zhèn)遷建等實物損失型影響，需要進行物質(zhì)系統(tǒng)恢復與重建；水庫淹沒和征收土地使移民喪失了土地等各類資源、經(jīng)營性資產(chǎn)、收入機會、生計和獲得財產(chǎn)機會等經(jīng)濟損失型影響，需要進行經(jīng)濟系統(tǒng)恢復與重建；導致移民喪失教育、醫(yī)療衛(wèi)生、文化、宗教場所、社區(qū)中心、商業(yè)貿(mào)易等公共服務機會，喪失或損失人力資本、政治地位、社會網(wǎng)絡、勞動技能、生活環(huán)境等產(chǎn)生的社會損失型影響，需要進行社會系統(tǒng)恢復與重建。水利水電移民安置活動涉及人口遷入和遷出地區(qū)人口功能區(qū)的重新劃分，自然資源轉(zhuǎn)換與重新配置，公共設施與基礎設施功能的調(diào)整與恢復，社會系統(tǒng)的恢復、調(diào)整、重建，經(jīng)濟系統(tǒng)的恢復、調(diào)整與重建。因此，移民是十分復雜的“人口—資源—環(huán)境—社會—經(jīng)濟系統(tǒng)”的破壞、修復、調(diào)整和重建的系統(tǒng)工程。

　　水利水電移民問題非常復雜。移民涉及土地、房屋、林地等有形資產(chǎn)損失及其補償和重置，社會網(wǎng)絡、人力資本、社會資本、政治資本等無形資產(chǎn)損失及補償和重置，區(qū)域社會經(jīng)濟系統(tǒng)和移民家庭可持續(xù)生計系統(tǒng)重建，移民與安置區(qū)非移民的社會整合。其具有以下特點：①非自愿移民本質(zhì)。工程建設征地和水庫移民在是否受征地與淹沒影響和是否搬遷方面沒有自由選擇權，屬于非自愿性移民。②移民規(guī)模大。水利水電移民尤其是水庫移民，往往涉及整村、整鄉(xiāng)、整縣人口，遷移人口規(guī)模大。③復雜系統(tǒng)再造。水庫移民涉及區(qū)域人口—資源—環(huán)境—社會—經(jīng)濟系統(tǒng)的功能調(diào)整、恢復、重建，十分復雜。④利益關系復雜。壩區(qū)與庫區(qū)、上游與下游、左岸與右岸，可能涉及不同（省、市、縣、鄉(xiāng)）行政區(qū)域，政策法規(guī)、政治、經(jīng)濟、社會、文化體系等均可能有差異，“界河”工程利益關系復雜，具有沖突易發(fā)性。⑤社會經(jīng)濟整合不易。異地安置和后靠安置均涉及移民與安置區(qū)非移民在土地資源、公共設施、社會服務、就業(yè)機會、政治權力、發(fā)展機會等方面進行機會公平、資源分享、利益調(diào)節(jié)、均衡發(fā)展的社會經(jīng)濟整合難題。⑥移民家庭系統(tǒng)性損失嚴重。移民家庭失去土地、職業(yè)、生計、收入來源、住房、財產(chǎn)、社會網(wǎng)絡、社區(qū)生產(chǎn)生活、宗教文化場所，損失嚴重。⑦移民安置意愿各異。移民家庭人口、資源、社會、經(jīng)濟條件不同，在遷移去向、安置方式、生計與收入恢復、房屋重建等安置方面需求各異，許多移民具有一定的選擇權。⑧移民精神壓力大。在補償、遷移、安置、重建中，移民的生產(chǎn)生活和精神受到巨大的沖擊。⑨移民社會適應不易。生活和生產(chǎn)方式調(diào)整不容易，語言環(huán)境適應不容易，社會網(wǎng)絡重構不容易。⑩計劃性與市場性并存。移民活動與工程建設在時間、空間上需要匹配，移民活動的復雜性、系統(tǒng)性、長期性、跨區(qū)域性、多利益主體性，都決定了移民活動要有中長期規(guī)劃和具體實施計劃，需要政府的強力介入、主導、組織、協(xié)調(diào)、實施和監(jiān)督。移民活動處于市場經(jīng)濟環(huán)境中，各類財產(chǎn)（土地、房屋等）征收補償和重置、各類資源調(diào)整（生產(chǎn)安置和住宅用地）補償、公共設施建設等必須符合市場經(jīng)濟自愿、等價、公平交換的原則。

　　移民問題明顯制約了水利水電工程的經(jīng)濟與社會可行性。移民投資在工程總投資中占有相當大的比重，且呈增加趨勢。移民工作在工程建設中占有決定性地位，移民必須先行于工程。移民在社會發(fā)展中具有重要的地位。移民是世界上水電開發(fā)最具有爭議的影響之一。

　　新中國成立后前35年的水庫移民造成了大量的遺留問題。大部分水庫移民存在吃水難、用電難、上學難、就醫(yī)難、行路難、住房難、種地難、收入低等諸多遺留問題，以至于在1985年后處理20年仍然難以徹底解決。水庫建設導致了大規(guī)模的移民次生貧困，產(chǎn)生了“負示范效應”。許多水庫建設形成了“先進的工程、落后的庫區(qū)、貧困的移民”。1985年后移民政策法規(guī)、規(guī)劃設計和實施管理雖然不斷完善，移民生產(chǎn)生活條件不斷改善，特別是2006年水利水電移民新政策實施后顯著改善了移民安置狀態(tài)，但由于中國人多地少的國情、城鄉(xiāng)二元結構的差異、欠發(fā)達地區(qū)城市化與農(nóng)民非農(nóng)化轉(zhuǎn)移不易，以及社會經(jīng)濟快速發(fā)展等多種因素，“移民難”這一社會現(xiàn)象仍然沒有根本改變。水利水電移民成為工程建設最主要的制約因素，成為重大社會問題之一，水利水電移民成為導致社會失穩(wěn)的最主要活動之一，而移民群體也成為當今中國社會最不穩(wěn)定的群體之一。

　　在可以預見的未來一段時間里，水利水電工程移民仍然無法避免。中國的城市化將從2011年的49　6%提高到70%~80%甚至更高比例，城市需要淡水供應、防洪、排水、電力供應、污水處理設施。能源短缺，節(jié)能減排，需要盡可能開發(fā)利用清潔的水電能源。水土保持需要調(diào)整土地利用方式。水環(huán)境保護需要調(diào)整湖泊、河流利用方式。應對策略氣候變化需要建設更加多的水利基礎設施：灌溉水源工程、城市和工業(yè)供水、海堤建設、河道防洪設施。而這些工程建設無疑需要占用大量的土地進行建設,征收土地、拆遷房屋及其產(chǎn)生的人口遷移和社會經(jīng)濟恢復重建活動就成為必然。

　　移民問題的解決，必須依靠科學的理論指導，采用科學的方法，有大批高素質(zhì)的專業(yè)人才具體籌劃、決策與實施。因此，移民科學研究、學科建設和人才培養(yǎng)作為基礎性工作就極為重要了。

　　20世紀80年代后期,河海大學在國內(nèi)率先開展了移民科學研究活動,1992年經(jīng)水利部批準創(chuàng)建了世界上第一個非自愿移民研究機構——（水利部）水庫移民經(jīng)濟研究中心，后創(chuàng)建河海大學中國移民研究中心。20多年來，該中心既承擔大量的移民基本理論、方法的研究，也結合三峽、小浪底、南水北調(diào)、西部水電開發(fā)、首都機場擴建、高速公路和鐵路等大型基礎設施建設和生態(tài)移民、扶貧移民、城市污染企業(yè)遷移等進行應用研究。完成的研究成果在國內(nèi)外產(chǎn)生了廣泛的學術影響。目前，在國際上，河海大學被認為是研究非自愿移民問題最好的大學之一，特別是在工程移民、生態(tài)移民和環(huán)境移民等方面。中國移民研究中心已成為世行、亞行推薦的貸款項目移民業(yè)務咨詢機構，以及移民業(yè)務培訓方面在中國最主要的合作機構。

　　河海大學在不斷推動移民科學研究的同時，還不斷加強學科建設和人才培養(yǎng)，逐漸創(chuàng)立、開拓和初步形成了移民學學科體系。1988~1992年培養(yǎng)了中國乃至世界上第一批移民專業(yè)本科畢業(yè)生（水資源規(guī)劃與利用專業(yè)水庫移民專門化），1992年開始首創(chuàng)移民學博士、碩士研究方向，先后在技術經(jīng)濟與管理二級學科內(nèi)設立了工程移民科學與管理方向，在社會學設立移民社會學方向、在人口學學科設立人口遷移與流動方向、在土地資源管理學科設立建設征地拆遷管理方向、在行政管理設立移民管理學方向、在社會保障設立移民社會保障方向，形成了不同學科的移民分支研究領域。2004年，經(jīng)過國務院學位辦公室備案同意，在國際上首次在管理科學與管理學科設置了移民科學與管理二級學科。施國慶教授于1999年在國際上首次提出建立水利水電移民學的學科設想，2002年在南京舉行的移民與社會發(fā)展國際研討會上進一步系統(tǒng)地提出了“移民學”建設總體框架。20多年來，河海大學不僅在移民科學學科創(chuàng)立和建設方面做出了自己的貢獻，也為政府部門、研究機構、規(guī)劃設計單位、咨詢機構、大中型建設項目單位、實施機構、高等學校和科研機構等培養(yǎng)了一大批移民專業(yè)或者方向的博士、碩士和本科畢業(yè)生，這些畢業(yè)生活躍在中國各個行業(yè)的移民領域，已經(jīng)成為中國移民行業(yè)的專業(yè)學（技）術帶頭人或者學（技）術骨干。

　　河海大學在移民科學領域的國際學術交流與合作方面，有廣泛的影響和合作。建立了與世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、歐洲投資銀行、國際水電協(xié)會、國際水資源學會、英國海外開發(fā)署等多邊和雙邊合作國際機構的長期合作關系，與德國、英國、美國、法國、南非、加拿大、荷蘭、印度、土耳其、日本、韓國、印度尼西亞、哥倫比亞等國家移民機構或者學者的學術聯(lián)系，并進行了多次富有成效的雙邊或多邊國際學術交流，與世行、亞行合作舉辦了20多次移民研討會（班）。

　　為了進一步推動具有中國特色的移民學學科的建立和發(fā)展，推動移民科學研究為中國社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展、以人為本的和諧社會的建設服務，在社會科學文獻出版社的大力支持下，河海大學中國移民研究中心決定以“水利水電移民系列專著”形式，將近年來在中心工作的學者及畢業(yè)的博士研究生有關水利水電移民的研究成果予以出版，以供國內(nèi)外從事移民研究的學者、政府官員、規(guī)劃設計人員、實際工作者和相關專業(yè)的研究生、本科生分享和參考。
 

施國慶

河海大學中國移民研究中心主任、教授、博士生導師

2011年6月8日于南京