作者介紹：

埃米爾·瓦爾特-布什（Emil Walter-Busch），瑞士社會(huì)學(xué)家，1942年出生，2007年退休前任教于圣加侖大學(xué)、蘇黎世大學(xué)，講授實(shí)用社會(huì)學(xué)。最新作品為《革命時(shí)代的布克哈特和尼采》，目前正在寫作《通理與人文學(xué)家》一書。

郭力，女，1985年畢業(yè)于天津師范大學(xué)?，F(xiàn)居德國(guó)，德國(guó)弗賴堡大學(xué)漢語教師。作品有《萊茵北流去》、《成長(zhǎng)在德國(guó)》、《德國(guó)名詩精選精析》，譯作有《阿連德家族》、《德國(guó)人會(huì)死絕》等

目錄：
中文版前言／1

前　言／3

第1章　導(dǎo)言式概述：從“馬克思咖啡廳”到“馬克斯咖啡廳”／1

　　第1節(jié)　大商人赫爾曼·韋爾資助建立馬克思主義社會(huì)研究所的動(dòng)機(jī)／2

　　第2節(jié)　20世紀(jì)30年代：馬克斯·霍克海姆的所長(zhǎng)體系／11

　　第3節(jié)　1930～1949年：研究所的圈內(nèi)圈外／18

　　第4節(jié)　研究所重返美因河河畔的法蘭克福／25

第2章　霍克海默以哲學(xué)為導(dǎo)向的社會(huì)研究規(guī)劃／35

　　第5節(jié)　“煩惱與痛苦，這是人生的表達(dá)方式”／36

　　第6節(jié)　霍克海默的跨學(xué)科研究規(guī)劃／48

　　第7節(jié)　1930～1940年：“評(píng)判理論”——共同的理論基礎(chǔ)／54

第3章　1934～1950年在美國(guó)：剖析法西斯主義，體驗(yàn)民主／84

　　第8節(jié)　弗里德里希·波洛克的“國(guó)家資本主義”觀／86

　　第9節(jié)　弗朗茨·諾伊曼的對(duì)立觀點(diǎn)：民族社會(huì)主義是“極權(quán)式壟斷資本主義”／98

　　第10節(jié)　加利福尼亞的理論研究：《辯證論證解明運(yùn)動(dòng)》，

　　　　　　　戰(zhàn)略情報(bào)局的德國(guó)問題專家／124

　　第11節(jié)　研究所課題：關(guān)于權(quán)威型及偏見的研究

　　　　　　（Die Autoritarismus-und Vorurteils-Forschung）／145

第4章　1950～1970年：評(píng)判理論的分化／176

　　第12節(jié)　特奧多·W.阿多諾：法蘭克福學(xué)派第二位思想大師／178

　　第13節(jié)　弗朗茨·諾伊曼為重建西德政治學(xué)作出的重要貢獻(xiàn)／228

　　第14節(jié)　赫伯特·馬爾庫塞：革命理論的火焰與灰燼／248

　　第15節(jié)　小結(jié)：評(píng)判理論——馬克思主義“死火山”之一？／305

縮　寫／321

參考文獻(xiàn)／323

人名索引／344

譯者序

作為本書譯者，首先想在這里表達(dá)的是衷心感謝之情。因?yàn)檫@部譯作可以說是合作產(chǎn)物，如果沒有幾位友人的幫助，沒有向他們的求教及共同頻繁的討論，要保證本書的翻譯質(zhì)量是無法想象的。他們是本書作者瑞士社會(huì)學(xué)家埃米爾·瓦爾特-布什先生、筆者先生Richard Wilkinson、Rolf Müller 先生、Kay Mestern 先生、Wolfgang Bammert先生等。

而這里尤其需向瓦爾特先生表示衷心感謝。

盡管筆者在德國(guó)生活已久，常年在德國(guó)大學(xué)教漢語，并做翻譯工作，但對(duì)社會(huì)學(xué)哲學(xué)的很多專業(yè)詞語及表達(dá)都相當(dāng)陌生，心里沒底。特別是面對(duì)通常的中文譯文、中文辭典等有關(guān)書籍的釋義與德文原意相沖突的時(shí)候，應(yīng)做何種選擇便是譯文要解決的問題。幾番考慮后，覺到很有必要向作者求教。

瓦爾特先生退休前為一瑞士高等院校哲學(xué)教授，退休后還在潛心著書。接到譯者電話，非常高興，表示他對(duì)德文學(xué)術(shù)表達(dá)是否能適宜地傳達(dá)到中文中非常好奇，并欣然表示愿隨時(shí)為譯者解答問題。這樣，在翻譯本書的幾個(gè)月內(nèi)，譯者可以榮幸地對(duì)瓦爾特先生做了23次電話求教，每次他都不厭其煩、興致很高地耐心解答，即便在兩次小住巴黎期間。

對(duì)筆者來說，面對(duì)一部難譯的專業(yè)著作，最大的心愿莫過于能同作者合作了。正因?yàn)橛辛送郀柼叵壬扔讶四托目犊亩αο嘀@項(xiàng)翻譯任務(wù)才會(huì)成為筆者一次愉快的發(fā)現(xiàn)、求學(xué)之旅。

筆者的發(fā)現(xiàn)是，一些關(guān)鍵的哲學(xué)詞語如批判、啟蒙，或由于最初取道于日文轉(zhuǎn)為中文，或由于錯(cuò)譯走上了詞不達(dá)意，甚至走上了歧義、誤解的道路。而社會(huì)學(xué)、哲學(xué)基礎(chǔ)概念同其他學(xué)科的基礎(chǔ)概念一樣，都是理解發(fā)展一個(gè)學(xué)科的重要基石。因而筆者認(rèn)為糾正概念錯(cuò)誤的翻譯勢(shì)在必行。令筆者感到欣慰的是，瓦爾特先生和其他友人也認(rèn)同這個(gè)想法，并給予了熱情鼓勵(lì)。所以筆者認(rèn)為，很有必要在譯著前，對(duì)在反復(fù)討論基礎(chǔ)上、對(duì)一些重要詞語所做的改譯做一簡(jiǎn)單的解釋交代。

1.批判還是評(píng)判？

本書副標(biāo)題為Kritische Theorie und Politik，初譯為“批判理論和政治”，可這個(gè)“批判理論”一直令我困惑不解。第一個(gè)疑惑是德文中的形容詞kritisch，它的名詞形式是Kritik，中文一貫譯為“批判”?？蔀槭裁词桥?？中文“批判”對(duì)中國(guó)人來說是個(gè)不言而喻的詞，那就是對(duì)不良事物、人物進(jìn)行斥責(zé)與摒棄。所有經(jīng)歷過“文化大革命”的人對(duì)批判都有著刻骨銘心的體會(huì)。批判是武器，批判是斗爭(zhēng)，是革命，批判就是破……沒有誰對(duì)此懷疑過，沒有人對(duì)這個(gè)中文詞懷疑過。然而我翻譯的時(shí)間越長(zhǎng)，卻越感到難以見到這種“批判”的影子。

慶幸的是我可以與Kritik的“游戲人”直接求索Kritik內(nèi)涵。

“Kritik是辨別、分析、考核、評(píng)定、評(píng)判……是找出不足，用以提出改進(jìn)建議，以求改善社會(huì)?！北緯髡咄郀柼叵壬缡钦f。

“那，也會(huì)是肯定、倡導(dǎo)、贊頌嗎？”我問。

“對(duì)，也會(huì)的。這個(gè)詞源自希臘文，意思是評(píng)說評(píng)論的藝術(shù)（Kunst der Beurteilung）；它是個(gè)中性詞，意為對(duì)事物進(jìn)行區(qū)別、分析、評(píng)判。它可以是批評(píng)，也可以是建議?？档碌娜?span lang="EN-US">Kritik，就是將純粹理性、判斷力、實(shí)用理性作為建議提出來倡導(dǎo)的。”

“那會(huì)不會(huì)也有批判（verurteilen）的意思，徹底的否定，像對(duì)待敵人？”

“對(duì)，也會(huì)的，也可以批判。但批判是其極端形式，只占極小部分，比如馬克思所做的對(duì)資本主義的批判。大體上說，法蘭克福學(xué)派的評(píng)判理論（Kritische Theorie）受到兩個(gè)評(píng)判類型的影響，一種是否定型，比如馬克思的（如在評(píng)判理論的發(fā)展前期）；另一種是肯定型，積極正向的，比如康德的三大評(píng)判；這三大評(píng)判，也是康德的三大倡議?！?span lang="EN-US">

“馬克思也不是總在批判吧？”

“不是的，馬克思的《資本論》，副標(biāo)題是：對(duì)政治體制下經(jīng)濟(jì)體系的評(píng)判（Kritik der politischen ?konomie）。馬克思的工作同一般社會(huì)學(xué)家一樣，做的主要也是分析評(píng)判，當(dāng)然他得出的結(jié)論是尖銳的批判。”

通過同瓦爾特先生請(qǐng)教討論，筆者對(duì)這個(gè)詞的理解越來越全面深入：原來批判（Verurteilung）是評(píng)判（Kritik）的一種極端形式，是徹底的否定形式，但一般情況下頂多是批評(píng)（kritisieren）——人民內(nèi)部矛盾的形式；評(píng)判的另一個(gè)極端的形式是贊頌；更多情況下Kritik是分析、肯定、預(yù)測(cè)、評(píng)估、批評(píng)、警告、鑒定、診斷、建議……目的是要改善提高；這是一個(gè)廣義詞，因而筆者認(rèn)為，翻譯成中文廣義詞“評(píng)判（或評(píng)論、評(píng)說）”，相比狹義的“批評(píng)、批判”更為適宜。而若接受日文翻譯（如果我們假定，這個(gè)中譯文是接受了日文翻譯的話），將之譯為批判，便很容易犯以點(diǎn)帶面的錯(cuò)誤。當(dāng)然，在適宜情況下，也需將Kritik譯為批判、批評(píng)，比如馬克思對(duì)資本主義社會(huì)的批判，對(duì)錯(cuò)誤的批評(píng)等。

這樣本書譯者將Kritik主要翻譯為評(píng)判，在適宜情況下也譯為批評(píng)、評(píng)論、批判、質(zhì)疑等。

2.什么是評(píng)判理論（Kritische Theorie）？

“康德《純粹理性評(píng)判》這個(gè)書名中的評(píng)判（Kritik）也可換上這個(gè)評(píng)判理論（Kritische Theorie），即可變?yōu)椤都兇饫硇栽u(píng)判理論》?！蓖郀柼叵壬鷮?duì)我的問題這樣回答。

原來西語Theorie（理論）一詞也源自希臘文，原意為觀察、考核，因而還有考核體系、觀點(diǎn)、論述、方式等意思。評(píng)判理論可以是評(píng)判式論述體系。評(píng)判理論得名于霍克海默的專著《傳統(tǒng)理論和評(píng)判理論》。

可是這里還缺賓語，評(píng)判什么？我問。

本書第7節(jié)介紹到，霍克海默將評(píng)判理論定義為：當(dāng)代人類對(duì)自我的辯證認(rèn)識(shí)，及主要關(guān)注理性狀態(tài)的當(dāng)代社會(huì)理論。

這就是說“評(píng)判理論”的對(duì)象是社會(huì)，評(píng)判理論是社會(huì)評(píng)判理論（Kritische Gesellschaftstheorie）的簡(jiǎn)寫。

“如果說評(píng)判理論是對(duì)社會(huì)狀況考察評(píng)判性的見解論述，那傳統(tǒng)理論也是社會(huì)理論嗎？”我問。

“傳統(tǒng)理論不只是社會(huì)理論，還包括宗教理論等。理論的目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)理性社會(huì)?！蓖郀柼叵壬f。

3.啟蒙還是解明？

我：說到Aufkl?rung（迄今的翻譯為：?jiǎn)⒚桑?，人們自然?huì)想到Aufkl?rung時(shí)代?？墒强档履嵌侮P(guān)于什么是Aufkl?rung的名言，似乎同那個(gè)時(shí)代無關(guān)，應(yīng)該指思維過程。

瓦爾特先生：是這樣，這個(gè)詞也可以指Aufkl?rung時(shí)代，但一般主要指一種思維活動(dòng)，也可說是思維運(yùn)動(dòng)，就像評(píng)判（Kritik），就像思想解放運(yùn)動(dòng)，都是思想運(yùn)動(dòng)，在此，運(yùn)動(dòng)規(guī)模可大可小，可小到個(gè)人勞作（T?tigkeit），就是要對(duì)一切進(jìn)行探究、解釋，這是伴隨人類史開始直至今日的思想勞作、追求，并不是只從Aufkl?rung時(shí)代開始的。

我：就是說，重要的是：思想家首先要自己對(duì)自己作解釋，而不是為了傳播知識(shí)，進(jìn)行教育？

瓦爾特先生：是這樣，教育只是附帶的，但不是這個(gè)詞的內(nèi)涵。解明——對(duì)客觀事物及其過程的釋解，本為一個(gè)尋常動(dòng)詞，可以說通過康德，通過解明時(shí)代而成了重要的哲學(xué)詞語并著名起來。

中文“啟蒙”一詞，傳統(tǒng)上只同教育有關(guān)，比如對(duì)幼童的教育，長(zhǎng)者對(duì)幼者的教育，智者對(duì)愚者的開導(dǎo)?？梢哉f要啟蒙的對(duì)象是蒙昧，而要解明的對(duì)象是客觀世界。經(jīng)過同瓦爾特先生及多位友人的多次討論，筆者以為，如果繼續(xù)沿用日文翻譯“啟蒙”，是對(duì)理解這個(gè)重要西方哲學(xué)概念的重大阻礙，它只能造成思想混亂。故而筆者將Aufkl?rung改譯為“解明、解明運(yùn)動(dòng)、解明時(shí)代”等。

評(píng)判理論與解明運(yùn)動(dòng)密切相關(guān)，比如它標(biāo)志性的經(jīng)典著作便是霍克海默和阿多諾的合作產(chǎn)物：《辯證論證解明運(yùn)動(dòng)》（Dialektik der Aufkl?rung）（又譯為《啟蒙辯證法》）。

Aufkl?rung一詞多義，既可是解明或解明活動(dòng)、運(yùn)動(dòng)，又可以是解明時(shí)代，具體翻譯要視上下文決定。

4.經(jīng)驗(yàn)法還是察知法（Empirie）？

1931年1月24日，霍克海默正式成為社會(huì)哲學(xué)教授及社會(huì)研究所所長(zhǎng)。他在任職演講中表示：要在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域進(jìn)行哲學(xué)理論建構(gòu)式與哲學(xué)察知式（Empirie）的合作研究。

但什么是Empirie？迄今（也許是取道日文）的翻譯是經(jīng)驗(yàn)法，但這使句子很難自圓其說。

瓦爾特先生說：Empirie（察知法）、Empirismus（察知主義）與現(xiàn)代科學(xué)認(rèn)識(shí)論有關(guān)，認(rèn)為理論應(yīng)建立在對(duì)事物觀察實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，不應(yīng)建立在直覺與迷信上。典型的例子是，牛頓通過這個(gè)方法得出了萬有引力定律。

他的解釋令我驚愕不已，漢語中無論如何不能說：牛頓是通過“經(jīng)驗(yàn)法”得出那個(gè)著名物理定律的，而只能說首先通過觀察，注意到了蘋果落地的自然現(xiàn)象。

原來，Empirie源自希臘文，感知獲悉之意，最初指古希臘醫(yī)生拒絕遵守教條規(guī)定，堅(jiān)持通過感官觀察及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行診斷的手段，在此重要的手段是觀察。

“中醫(yī)也這樣，其方法叫望聞問切?！蔽艺f。

“對(duì)，那可以說中醫(yī)使用的就是這個(gè)Empirie法?！蓖郀柼叵壬f。

那不妨叫“察知法”——是望聞問切的簡(jiǎn)約形式，人生在世需對(duì)客觀世界望聞問切，社會(huì)學(xué)家需要對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行望聞問切，中醫(yī)的方法與古希臘醫(yī)學(xué)家的如出一轍，同樣歷史悠久。Empirie的德文是Erfahrung，因Erfahrung也有經(jīng)驗(yàn)的意思，這個(gè)詞很容易被譯為經(jīng)驗(yàn)，因而必須要搞清楚的是，作為認(rèn)識(shí)世界的方法，這個(gè)詞不能是經(jīng)驗(yàn)。

“Erfahrung（察知）是人類對(duì)外界的獲悉，Handeln（行動(dòng)）與之相反，是人類對(duì)外界的出擊。”瓦爾特先生說。

本書涉及的察知式社會(huì)研究，一般是問卷調(diào)查，小組討論等方式的研究。不同場(chǎng)合下還譯為感知、經(jīng)歷、體驗(yàn)、經(jīng)驗(yàn)、領(lǐng)會(huì)、察覺、體察等。

5.資產(chǎn)階級(jí)、資產(chǎn)階層

這兩個(gè)詞及公民的德文形容詞形式都是bürgerlich，這給翻譯造成很大困難。

霍克海默的主要研究課題之一是Bürgerliche Gesellschaft，這個(gè)詞常被譯為資產(chǎn)階級(jí)（還有的譯為市民階級(jí)）或資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)，但在霍克海默，所涉及的顯然是資產(chǎn)階層（Gesellschaft）而不是資產(chǎn)階級(jí)（Klasse），而且這資產(chǎn)階層是自17世紀(jì)以來，直至今日具積極意義的先進(jìn)階層；在現(xiàn)代也被稱為中產(chǎn)階層?，F(xiàn)代的西方社會(huì)還稱自己為資產(chǎn)層社會(huì)，因其社會(huì)經(jīng)濟(jì)教育法律等理念體制，都建立在此階層的理論之上。評(píng)判理論可以說就是這個(gè)階層的一個(gè)重要代表。

Bürger德文一詞原為堡人（Burg為城堡），意思是：城堡人或守衛(wèi)城堡的人。它源于歐洲中世紀(jì)初期興建城堡時(shí)期。當(dāng)時(shí)城鄉(xiāng)差別涇渭分明，城堡人較為富有，享有特殊權(quán)利（如選舉權(quán)），像從前漢語中的城里人。這個(gè)詞成為一般公民，是后來的事情，公民沒有城鄉(xiāng)差別，所有共和國(guó)的成員都是公民。

中世紀(jì)以后由城堡人發(fā)展成的資產(chǎn)階層（Bürgerliche Gesellschaft，字面義：堡民階層）成員分布比較廣泛，其成員可以很富有，也可以不很富，但一般不是雇工，生活來源較有保障。此階層以反對(duì)貴族統(tǒng)治，追求獨(dú)立自主、追求社會(huì)進(jìn)步平等、追求理性社會(huì)等為主要特征。

“但還是有一些詞應(yīng)該譯為資產(chǎn)階級(jí)，”瓦爾特先生指出，“比如馬克思、馬爾庫塞及布哈林理論中用到的Bourgeoisie、Bürgerlichen、Bürgertum，這里是指特定歷史條件下的資產(chǎn)階級(jí)，統(tǒng)治階級(jí)，作為敵對(duì)勢(shì)力的剝削階級(jí)?！?span lang="EN-US">

“就是說，同樣的詞在不同人的理論中，含義不同？”

“是這樣，霍克海默早期使用這些詞時(shí)，也有同樣激進(jìn)傾向，但后來沒有了。英文中表示資產(chǎn)階層現(xiàn)在仍常用法文的Bourgeoisie，但已沒有了剝削階級(jí)的意義。就像地主、資本家，現(xiàn)在也不作為剝削階級(jí)看待一樣。”

德文Gesellschaft也是個(gè)難掌握的詞，可大可小，小到伙伴、協(xié)會(huì)、階層，大到國(guó)家社會(huì)。大多情況下這個(gè)詞涉及的是階層，但西方世界也會(huì)認(rèn)為自己的國(guó)家是Bürgerliche Gesellschaft——資產(chǎn)層社會(huì)，即由資產(chǎn)階層領(lǐng)導(dǎo)的社會(huì)，這個(gè)時(shí)候Gesellschaft又成了大社會(huì)。不過這種情況在理論界不常出現(xiàn)。

“比如，哈貝馬斯的書名：Strukturwandel der ?ffentlichkeit. Untersuchungen zu einer Kategorie der bürgerlichen Gesellschaft 意思為《公共域的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型——論資產(chǎn)階層的基本概念》，講的也是資產(chǎn)層，這里的Kategorie不是類型，是Grundbegriffe（基本概念）?！蓖郀柼叵壬f。

6. 德文中獨(dú)特的哲學(xué)表達(dá)

德文的一些哲學(xué)表達(dá)很獨(dú)特，有著歷史淵源，一般德國(guó)人也會(huì)望之卻步。一些書名的二格形式，有獨(dú)特內(nèi)涵，不能按照尋常的所屬關(guān)系通過“的”來翻譯。比如康德的《純粹理性評(píng)判》（Kritik der reinen Vernunft），不能理解為“純粹理性的評(píng)判”，而是“對(duì)純粹理性的評(píng)判”；而霍克海默與阿多諾的合著 Dialektik der Aufkl?rung不是“解明的辯證法”，而是《辯證論證解明運(yùn)動(dòng)》，就是說用辯證法的方法論證解明運(yùn)動(dòng)。

還有一些形容詞做定語的表達(dá)令人費(fèi)解。同上述情況一樣，不可直譯。如果沒有各位友人的指點(diǎn)迷津，筆者很難認(rèn)清其真面目。比如阿多諾的書名Negative Dialektik，同瓦爾特先生商討后譯為《能否定的辯證法》（又譯《否定的辯證法》）：傳統(tǒng)辯證法總是否定之否定達(dá)到新的肯定，但阿多諾的在否定之否定之后，還可保持否定。作者如是說。

類似情況還有：

Begriffliche Erkenntnis：概念系認(rèn)識(shí)論；

Repressive Toleranz：壓制性寬容，指能產(chǎn)生壓制效果的寬容；

Befreiende Toleranz：解放性的寬容（比如對(duì)同性戀的寬容）；

Repressive Sublimierung：受壓抑的性升華。

本著盡可能忠實(shí)貼近原文的原則，本書中其他的改譯還有：將唯心主義改譯為理念主義，悲觀主義改為消極主義，海德格爾的“此在”改為“在態(tài)”等。這些在譯文中以“譯者注”的形式做出了說明，不過實(shí)際上這些解釋也綜合了與其他友人的討論。其中令我難忘的，還有每?jī)芍芤淮蜗蛲诵萁處?span lang="EN-US">Müller先生求教討論的美好時(shí)光。

郭　力

德國(guó)弗賴堡,2013年9月29日